Thủ tục lưu ký chứng khoán tại VPS, VNDirect, TCBS đầy đủ, chi tiết!

Nhà đầu tư giao dịch chứng khoán, cần thực hiện lưu ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký. Đây là bước quan trọng, giúp người chơi đảm bảo quyền lợi trên thị trường. Vậy, thủ tục lưu ký chứng khoán gồm những gì? Quy trình lưu ký chứng khoán có phức tạp không? Thông tin dưới đây sẽ giúp người chơi hiểu về thủ tục lưu ký chứng khoán được quy định tại các công ty môi giới uy tín.

Thủ tục lưu ký chứng khoán là gì?

Theo Luật chứng khoán 2010, tất cả các sản phẩm chứng khoán (đã niêm yết và chưa niêm yết) cần lưu ký tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD), trước khi thực hiện các giao dịch. Vậy, thủ tục lưu ký chứng khoán tại VDS là gì? 

Thủ tục lưu ký chứng khoán là quy trình các bước và hồ sơ thủ tục theo quy định, mà cá nhân/ tổ chức cần tuân thủ để đăng ký lưu ký chứng khoán tại VSD. Quá trình lưu ký chứng khoán, nhà đầu tư cá nhân và các tổ chức sẽ thực hiện gián tiếp qua công ty môi giới. Đồng thời, các công ty sẽ trực tiếp là đơn vị thu phí hộ và đóng trực tiếp với VSD. Do vậy, khách hàng cá nhân hay các tổ chức sẽ trực tiếp thực hiện hồ sơ thủ tục lưu ký chứng khoán tại công ty mà mình đăng ký tài khoản.

Thủ tục lưu ký chứng khoán tại VPS, VNDirect, TCBS

Ở mỗi công ty chứng khoán, thủ tục lưu ký sẽ có đôi chút khác biệt về hồ sơ, thủ tục. Nhưng, những quy định không có nhiều khác biệt, dựa trên sự điều chỉnh của doanh nghiệp và quy định của VSD. Quy định về thủ tục lưu ký chứng khoán tại 3 công ty môi giới chứng khoán lớn: VPS, VNDirect, TCBS sẽ được nêu rõ qua chia sẻ dưới đây. 

Thủ tục và các bước lưu ký chứng khoán tại VPS

VPS là công ty môi giới chứng khoán lớn, thu hút nhiều nhà đầu tư đăng ký tài khoản giao dịch. Hướng dẫn đăng ký lưu ký chứng khoán đơn giản cho khách hàng có tài khoản giao dịch tại VPS với các bước sau:

Bước 1: Chuẩn chị hồ sơ lưu ký chứng khoán bao gồm: 

• Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc) hoặc số cổ đông.
• Với khách hàng cá nhân: Chứng minh thư nhân dân/ căn cước/ hộ chiếu còn hiệu lực.
• Với khách hàng là doanh nghiệp/ tổ chức: Giấy đăng ký kinh doanh (bản phô tô có công chứng).
• Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu riêng phát hành của VPS.

Bước 2: Gửi hồ sơ về sàn giao dịch chứng khoán VPS để đăng ký lưu ký. Khách hàng có thể gửi chuyển phát nhanh hoặc gửi trực tiếp tại sàn VPS gần nhất. Hồ sơ sẽ được quầy dịch vụ VPS kiểm tra, hoàn thiện đăng ký tài khoản lưu ký chứng khoán riêng cho mỗi khách hàng tại VPS. Chuyên viên sẽ thực hiện các thủ tục cần thiết để lưu ký chứng khoán cho khách hàng theo quy định tại VSD, sau đó thông báo kết quả, trả về email hoặc số điện thoại.

Thủ tục và các bước lưu ký chứng khoán thông qua VNDirect

Khách hàng có tài khoản chứng khoán đăng ký tại VNDirect có thể thực hiện đăng ký lưu ký chứng khoán với những hướng dẫn cơ bản sau:

Chuẩn bị hồ sơ lưu ký chứng khoán tại VNDirect:

• Số cổ đông hay giấy chứng nhận cổ phần (1 bản gốc).
• Chứng minh nhân dân/ căn cước/ hộ chiếu còn hiệu lực với khách hàng cá nhân. Giấy đăng ký kinh doanh còn hiệu lực với khách hàng tổ chức/ doanh nghiệp (1 bản sao có công chứng).
• Giấy gửi chứng khoán theo mẫu phát hành tại VNDirect (3 bản gốc).

Khách hàng mang hồ sơ đến điểm giao dịch VNDirect gần nhất để đăng ký và được hỗ trợ. Chuyên viên của VNDirect sẽ tiếp nhận và kiểm tra hồ sơ, sau đó đánh giá và thực hiện các thủ tục đăng ký mở tài khoản riêng cho nhà đầu tư tại trực tiếp với Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam. Cuối cùng là trả kết quả thành công, nếu hồ sơ đáp ứng đủ điều kiện lưu ký chứng khoán tại VSD.

Thủ tục và các bước đăng ký lưu ký chứng khoán tại TCBS

Công ty cổ phần chứng khoán kỹ thương TCBS thu hút nhiều nhà đầu tư cá nhân và tổ chức tham gia giao dịch. Bạn đăng ký mở tài khoản tại TCBS và muốn thực hiện lưu ký chứng khoán theo quy định, cần tuân thủ các bước và chuẩn bị hồ sơ đầy đủ theo hướng dẫn dưới đây.

Hồ sơ thủ tục lưu ký chứng khoán với khách hàng cá nhân:

• Số cổ phần hoặc giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc).
• Chứng minh nhân dân hoặc căn cước còn hiệu lực (bản sao có công chứng).
• Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu TCBS quy định (3 bản gốc).

Hồ sơ với khách hàng tổ chức/ doanh nghiệp:

• Số hoặc giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (1 bản gốc).
• Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (1 bản sao có công chứng).
• Giấy ủy quyền cho người làm thủ tục lưu ký chứng khoán.
• Chứng minh nhân dân/ căn cước của người làm thủ tục (1 bản sao có công chứng)
• Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu TCBS theo quy định (3 bản gốc).

Sau khi chuẩn bị hồ sơ theo quy định, người làm thủ tục mang nộp tại điểm giao dịch gần nhất của TCBS, để đăng ký. Chuyên viên tại TCBS sẽ kiểm tra, hoàn thiện các bước đăng ký lưu ký chứng khoán và trả kết quả cho khách hàng. Hồ sơ cần khớp các thông tin số liệu mà khách hàng mở tài khoản giao dịch tại TCBS.

Thủ tục chuyển lưu ký chứng khoán từ công ty này sang công ty khác có phức tạp không?

Trong trường hợp, nhà đầu tư đã mở tài khoản đăng ký giao dịch tại một công ty môi giới chứng khoán, nhưng có lý do riêng muốn chuyển đổi công ty chứng khoán khác. Số cổ phiếu mà bạn đang đăng ký nắm giữ tại công ty cũ, cần được chuyển nhượng sang công ty mới.

Vậy, quy trình thủ tục chuyển lưu ký chứng khoán từ công ty cũ sang công ty mới như thế nào? Dưới đây là thủ tục chuyển lưu ký chứng khoán đơn giản:

• Bước 1: Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch tại công ty môi giới chứng khoán mới. Lưu ý, đánh giá chọn công ty mới đáp ứng các tiêu chí về: Giao dịch nhanh, phí thấp, nhiều tiện ích hỗ trợ… Tránh việc chuyển nhượng sai lầm, mất nhiều thời gian.
• Bước 2: Làm thủ tục tất toán tại công ty cũ. Chuẩn bị hồ sơ theo quy định của công ty cũ để chuyển lưu ký chứng khoán. Hồ sơ bao gồm: Giấy đề nghị rút chứng khoán và chuyển sang công ty mới theo mẫu, chứng minh nhân dân/ căn cước còn hiệu lực, giấy/ hợp đồng ủy quyền đối với tổ chức. Công ty chứng khoán cũ sẽ hoàn thiện và gửi hồ sơ yêu cầu rút lưu ký chứng khoán và chuyển sang công ty mới lên VSD. Sau khi hồ sơ được xét duyệt sẽ trả kết quả cho nhà đầu tư.
• Bước 3: Sau khi VSD gửi chứng từ có hiệu lực cho công ty mới, chuyên viên sẽ thực hiện thao tác, thủ tục để tăng số chứng khoán tương ứng của khách hàng trong tài khoản. Thông tin sẽ được gửi về email hoặc số điện thoại cho khách hàng. Lưu ý: Số chứng khoán được chuyển lưu ký sẽ được hạch toán đúng trạng thái, số lượng và chủng loại mà nhà đầu tư đang sở hữu.

Xem thêm:

• Hướng dẫn cách lưu ký chứng khoán nhanh chóng nhất

Hoạt động lưu ký chứng khoán quan trọng, giúp nhà đầu tư được đảm bảo quyền lợi, thực hiện giao dịch mua bán, chuyển nhượng trên thị trường. Việc đăng ký lưu ký chứng khoán không quá phức tạp, được các công ty môi giới chứng khoán hỗ trợ đăng ký gián tiếp với VSD, theo quy định chung. Nhà đầu tư cần cân nhắc lựa chọn công ty môi giới uy tín, đăng ký tài khoản giao dịch và thực hiện lưu ký chứng khoán hiệu quả. Hy vọng chia sẻ trên đây của Finhay sẽ giúp bạn đọc hiểu và thực hiện thủ tục lưu ký chứng khoán đơn giản, hiệu quả.